内部控制工作小组及职责7篇

内部控制工作小组及职责7篇内部控制工作小组及职责　行政事业单位内部控制体系建设规划方案范文一、内控体系建设工作的总体目标根据省财政厅、省监察厅、省审计厅及省卫计委文件的要求，结合我县&下面是小编为大家整理的内部控制工作小组及职责7篇,供大家参考。

篇一：内部控制工作小组及职责

事业单位内部控制体系建设规划方案范文 一、内控体系建设工作的总体目标 根据省财政厅、省监察厅、省审计厅及省卫计委文件的要求，结合我县“十三五”发展战略的要求，提高效益，回报社会，惠及职工。按照“全面启动、分批实施、务求实效”的原则，以全面测试、梳理医院内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖本单位的决策层、执行层、业务层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证本站经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现医院发展战略。

　单位内部控制体系建设的总体目标是：按照单位内控建设工作的整体部署，于 2016 年年底前完成内部控制的建设和实施工作，力争到 2017年底，遵照《行政事业单位内部控制规范》（试行）和《医院内部控制制度（试行）》，在全站范围内建立统一、规范、完善的内部控制体系并使之有效运行。

　二、内部控制体系建设的原则及要素 内部控制体系建设的主要任务是：建立覆盖我站各项经营管理活动的内部控制体系；制定评价标准、监督检查并促进内部控制制度有效执行；实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础管理水平和风险防控能力。此次内控建设具体包括全面预算、收支管理、采购业务、资产管理、建设项目管理、合同管理、财务报告、内部信息传递和信息系统等在内的医院运营管理的各个方面。

　按照《行政事业单位内部控制规范》（试行）的要求，梳理、修订、健全单位现有各项规章制度，细化、完善各项经营管理业务（工作）流程，建立适应我站经营管理实际需要的内部控制制度体系。

　（一）建立内控体系的必要性：完善的内部控制制度体系是约束、规范医院管理行为的准则，是减少风险、风险防控的基本保证，可以保障经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和管理水平，促进医院发展战略和目标的实现。

　（二）建立与实施内部控制遵循下列基本原则: 1.全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖医院的各种业务和事项。

　2.重要性原则。内部控制应当在全面风险管理控制的基础上,关注重点领域和高风险领域。

　3.制衡性原则。内部控制应当在医院治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等各方面相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

　4.适应性原则。内部控制应当与经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,根据业务发展和管理需要持续改进内部控制制度，并随着情况的变化及时加以调整，建立动态调整机制，防止制度缺失和流程缺陷。

　5.成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。

　（三）建立与实施有效的内部控制涵盖如下五个要素: 1.内部环境。内部环境是实施内部控制的基础,主要包括治理结构、

　机构设置及权责分配、人力资源政策、企业文化等。

　2.风险评估。风险评估是医院及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。

　3.控制活动。控制活动是我站根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。

　4.信息沟通。及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在单位内部、本院与外部之间进行有效沟通。

　5.监督。内部监督是对内部控制体系建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷时,应当及时加以改进。

　（四）以价值管理为主线，以风险管理为导向，全面梳理和优化各项业务（工作）流程，明确关键领域和控制点，制定修订完善制度流程，制作内部控制制度汇编，建立形成内部控制制度体系。

　（五）按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求，推进内部控制信息化建设，各业务流程嵌入信息系统，实现控制措施在线运行。

　三、建立内部控制组织体系 为确保医院内控建设工作顺利推进,保证内控机制有效运行,医院将建立内部控制组织体系，通过建立健全内部控制的组织体系，使管理层及决策层能及时获得适当信息；全体员工能共同参与内部控制建设，共担内部控制责任；各层级、各部门、各岗位明确内部控制职责。

　内部控制的组织架构有四个层面，分别是决策、管理、执行、监督。决策层面包括：院长办公会、内部控制建设领导小组；管理层面包括：内部控制建设执行小组；执行层面包括医院内部各职能部门和各业务部

　门；监督层面是单位审计部门。

　（一）院长办公会 是我院最高决策机构，负责内部控制的建立健全和有效实施；审议年度内控评估报告；审议内控与风险管理的重大策略，重大风险及内控缺陷的解决方案；审议内部控制建设领导小组设置及其职责方案；审批内控最终工作成果；有关内部控制及风险管理的其他事项。

　（二）内部控制建设领导小组职责 医院将设立内控建设领导小组，待领导过会讨论通过后实施。

　内控建设领导小组组长由院长担任,是内控体系建设的第一责任人。内控建设领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。

　内控建设领导小组 组长：xxx 副组长：xxx、xxx 成员：xxx、xxx、xxx、xxx 主要职责：

　1.负责确定内控体系建设的总体目标、政策、制度、工作范围； 2.负责明确内控体系建设的整体部署及内控工作的运行管理； 3.负责针对内控管理缺陷提出合规性管理建议及改进方案并推进整改； 4. 有关内部控制管理的其他事项。

　（三）内控工作小组职责 内控建设领导小组下设内控建设执行办公室,内控建设执行办公室

　设在财务部门，由财务科科长担任主任，执行办公室负责内部控制体系建设工作的具体开展。

　内控体系建设执行办公室 主任：xxx 副主任：xxx 成员：xxx、xxx、xxx、 主要职责：

　1.负责内控体系建设成员的职责分工； 2.负责确定内控体系建设的具体时间安排； 3.负责组织医院内部资源的对接、沟通、协调； 4.记录或更新业务流程图、评估内控设计及操作的有效性； 5.反馈内控缺陷、上报内控工作执行情况及重大问题、将年度内控评估报告提交内部控制建设领导小组审阅； 6.内控工作文档管理； 7.负责本次内控体系建设的其他实施工作。

　（四）内审部门职责 作为内部审计职能部门，审计科室要对内控建设实施情况进行日常监督和专项检查，配合内控执行小组对本院内控建设工作进行评估。

　（五）各职能部门及业务部门 为内控工作小组开展工作提供支持和协助，组织安排本部门或单位涉及内控工作所需资源，协调本部门或单位内控工作开展的各项重要事宜。

　各职能部门及业务部门应由专人兼职负责本部门的内控管理工作，即内控管理员。内控管理员职责包括：

　1.联系本单位内控建设执行办公室相关人员，提供工作所需各项资料； 2.协助组织描述本单位的主要业务流程、关键控制点及重要的控制措施，协助内控问题记录，提出整改建议或方法等； 3. 协助本单位内控缺陷的整改，及时反馈缺陷整改情况以及内部控制的主要情况等； 4. 编制本部门内控评价报告。

　5.组织安排与内控管理相关的其他工作。

　由于内控管理员是内控工作办公室与各职能部门或业务部门对接沟通的纽带，起到承上启下的作用，所以内控管理员的工作需要各部门领导的大力支持，需要全体员工的积极参与与通力协作。

　四、内控体系建设工作步骤 内控建设工作涉及我站运营管理的全过程,包括各个层面、各类业务、各项制度流程，涉及面广，计划于 2016 年 8 月至 2017 年底完成内部控制体系构建工作。

篇二：内部控制工作小组及职责

控制工作小组 及职责 2 2 篇

　篇一 按照上级关于强化内部控制的精神和具体要求，全面建立、有效实施内部控制，建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进学校内部控制制度的建设，经研究决定成立学校内部控制制度建设工作小组，工作小组组成人员名单如下：

　一、人员组成 组长：xx 成员：xx xx xx xx xxx xx 二、工作要求 1、内部控制工作小组负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则。

　2、充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果。

　3、确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。

　三、协调部门及职责 1、协调部门：党政办公室、财务室、总务处 2、部门职责 党政办公室：协调设计单位内部的相关事项，提供我单位科学化精细化业务梳理成果等。负责开展单位内部控制规范宣传和培训工

　作，起草工作方案、简报、总结等文件，收集整理内部控制规范档案，负责确认部门职责、岗位职责，开展岗位职责确定、轮岗、关键岗位人员管理、业务培训、职业道德教育等业务的梳理和整改。

　财务室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改。负责合同控制等业务的梳理和整改。负责对内控开展情况进行监督，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经验。负责财务会计、预算控制、收支控制。

　总务处：负责和各业务归口管理部门内控工作提供信息技术支持。政府采购、资产管理等业务的梳理和整改。

　Xx 市 xx 高中 xxxx 年 x 月 x 日 篇二 根据《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》 （财会文件要求， xx 决定成立内部控制工作小组，组成如下：

　内部控制工作小组 组 长：

　xxx 副组长：

　xxx 成 员：xx xxx 内部控制工作小组组织开展并协调内部控制日常工作， 主要职责包括：

　1. 制定并组织实施 xx 内部控制制度， 提出和落实 xx 所内部控制目 标； 2. 构建和完善 xx 所内部控制体系， 制定 xx 所内部控制体系建设方案； 3. 组织开展单位层面和业务层面风险评估工作； 4. 制定风险管理策略的重大风险解决方案， 并负责方案的组织实施和对风险的日常监控； 5. 确定 xx 所内部控制缺陷认定标准， 定期组织对内部控制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案； 6. 完善 xx 所内部控制流程， 促进内部控制流程与信息系统的有机结合； 7. 建立 xx 所内部控制实施的激励约束机制， 促进内部控制有效实施； 8. 组织开展 xx 所内部控制的日常工作。

篇三：内部控制工作小组及职责

控制工作小组会议纪要三篇

　内部控制工作小组会议纪要篇一

　会议时间：20xx 年 4 月 6 日(星期三)9:00

　会议地点：会议室

　出 席：内控工作小组。

　座谈会内容：关于单位建设内部控制体系的初步推行

　一、XX 讲话:

　党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确提出：“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权，定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用”，为行政事业单位加强内部控制建设指明了方向。

　为了加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，进一步提高内部管理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设，本委应财政局要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21 号)为依据，开展了内部控制基础性评价工作，成立内部控制工作领导小组。

　二、XX 讲解相关政策

　《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21 号，以下简称《内控规范》)

　《内控规范》对单位建立与实施内部控制提出了四大原则：

　1、全面性原则。内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。

　在组织层次上，实现全人员：涵盖单位领导、管理层和全体员工;在范围上，实现全过程：覆盖单位各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;在内容上，实现全风险控制：包含财务风险、市场风险、运营风险、法律风险在内的所有风险。

　2、重要性原则。在全面控制的基础上，内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险。

　内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。

　3、问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。

　4、适应性原则。内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

　三、工作安排

　按照区财政局提出如期建立与实施内部控制工作，提升内部控制水平的要求，五里墩街办事处本次内部控制工作分为初步分为两个部分：

　(一)梳理业务流程，建立健全单位各项内部管理制度

　梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，根据《行政事业单位内部控制规范

　(试行)》(财会〔2012〕21 号，以下简称《内控规范》)等文件要求，建立健全单位各项内部管理制度并督促相关工作人员认真执行。主要工作：

　1.梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节，编制流程图。

　2.系统分析经济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略。

　3.根据《内控规范》规定建立健全单位各项内部管理制度，包括：预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、合同管理制度。

　(二)开展内部控制宣传教育

　针对国家相关政策，单位内部控制制度，以及本单位内部控制拟实现的目标和采取的措施、各部门及其人员在内部控制实施过程中的责任等内容进行专题培训。

　四、会议总结

　为了提高本单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，本委已成立内部控制工作小组，希望相关部门和个人能够支持相关工作，积极配合，确保内控工作顺利开展。

　XXXXXXX 单位

　20XX 年 X 月 X 日

　内部控制工作小组会议纪要篇二

　 会议时间：20XX 年 1 月 X 日(周四)9:00

　会议地点：会议室

　 主持人：(姓名)

　会议议题：制订 2019 年内部控制建设的工作方案

　出席人：(姓名)

　XX 讲话：根据《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会(20xx)24 号)和《行政事业单位内部控制报告管理制度(试行)》(财会(20xx)1 号)有关规定，制定我单位 20xx 年内部控制建设规划方案。

　内部控制建设规划方案主要内容包含以下几点：

　1、内部控制建设的基本目标

　2、内部控制建设的基本原则

　3、内部控制实施依据

　4、内部控制的组织领导

　5、内部控制的职责分工

　6、内部控制的实施步骤

　7、内部控制的保障措施

　为了顺利开展内部控制建设，规划方案预定 2 月底做出，并报内控领导小组审核。

　内部控制工作小组会议纪要篇三

　会议时间：20XX 年 X 月 XX 日(星期三)9:00

　会议地点：会议室

　出 席：内控工作小组成员。

　座谈会内容：关于单位建设内部控制体系的建设加强

　一、XX 讲话:

　为了提高财政内部管理水平,规范内部控制,有效防控财政业务风险和廉政风险,加强本单位内部控制管理，有针对性地建立健全内部控制体系，保证制度的落实，并长期发挥作用，进一步提高内部管理水平，规范各项工作管理，强化廉政风险防控机制建设。

　二、XX 讲解相关政策

　(一)《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会【2015】24号，以下简称《指导意见》)《指导意见》称，内部控制是保障组织权力规范有序、科学高效运行的有效手段，也是组织目标实现的长效保障机制。要认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，全面推进行政事业单位内部控制建设，规范行政事业单位内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，建立健全科学高效的制约和监督体系，促进单位公共服务效能和内部治理水平不断提高，为实现国家治理体系和治理能力现代化奠定坚实基础、提供有力支撑。

　《指导意见》明确了四大主要任务：

　1、健全内部控制体系，强化内部流程控制;

　2、加强内部权力制衡，规范内部权力运行;

　3、建立内控报告制度，促进内控信息公开;

　4、加强监督检查工作，加大考评问责力度;

　此外，《指导意见》强调加强组织领导、抓好贯彻落实、强化督导检查、深入宣传教育。并明确指出，各级财政部门要加强对单位内部控制建立与实施情况的监督检查，公开监督检查结果，并将监督检查结果、内部控制自我评价情况和注册会计师审计情况作为安排财政预算、实施预算绩效评价与中期财政规划的参考依据。同时，加强与审计、监察等部门的沟通协调和信息共享，形成监督合力，避免重复检查。

　三、工作安排

　按照区财政局提出如期建立与实施内部控制工作，提升内部控制水平的要求，本次内部控制具体提出如下建议

　1、内控的基本理念(目标)就是风险防范和管控，我单位根据评估方法、程序和范围，针对上一部形成的经济活动明细逐项分析确认。例如：预算编制的风险：

　(1)编制基础不准确，预算编制与业务部门脱节。

　(2)预算分类汇总不准确。

　(3)预算为经有效审批。

　(4)预算上报不及时。

　2、针对风险评估结果，完善业务活动梳理明细表，如发现有控制环节缺失的，应加上必要的步骤，完善后绘制业务流程图，使业务工作流程一目了然。完善个环节控制措施，尤其是关键控制点应重点关注，控制措施应与国家和上级的法律、法规一致，内部制度不一致、不完善的进行修改。

　 3、进行内部控制基础性评价，撰写评价报告

　内部控制领导小组根据《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》文件、《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》填表说明对内部控制基础性评价工作进行评价打分并填报附件《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》，撰写内部控制基础性评价报告，针对存在扣分情况，提出改进方向和采取的措施。

　四、会议总结

　为了提高本单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，本单位已在建立内控工作小组的基础上，对本单位的实际情况进行分析，并提出相应的方案进行调整，确保本单位内控体系逐步完善。

篇四：内部控制工作小组及职责

x 单位成立内部控制领导小组的通知范文 根据省财政厅、省监察厅、省审计厅及省卫计委文件的要求，结合我县“十三五”发展战略的要求，按照“全面启动、分批实施、务求实效”的原则，以全面测试、梳理医院内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖本单位的决策层、执行层、业务层等各个层级的全员、全过程内控体系。从而有效保证本院经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现医院发展战略。特成立内部控制领导小组如下：

　内部控制领导小组组长由院长担任,是内部控制体系的第一责任人。内内部控制领导小组对内控工作实施进行全面领导、决策、部署和指挥。

　内部控制领导小组 组长：xxx 副组长：xxx、xxx 成员：xxx、xxx、xxx、xxx 等 主要职责：

　1)负责确定内控体系的总体目标、政策、制度、工作范围； 2)负责明确内控体系的整体部署及内控工作的运行管理； 3)负责针对内控管理缺陷提出合规性管理建议及改进方案并推进整改； 4) 有关内部控制管理的其他事项。

篇五：内部控制工作小组及职责

县委党校 内部控制工作小组成立方案 在新常态下，为了进一步提高单位内部的管理水平，规范和加强内部控制体系建设，加强廉政风险防控机制建设，更好的履行和完成国家赋予的任务和担当的社会责任，我校确定财务室为内部控制牵头部门，带头落实内部控制规范，起到示范作用。

　（一）负责协调推动各业务领域、业务环节内控体系建立健全和有效实施； （二）负责配合各业务领域归口管理部门完成具体建立健全和有效实施工作任务；

　（三）负责完成归口管理业务内控制度的建立健全和有效实施工作的指导； （四）负责配合第三方中介机构完成具体建立健全和有效实施工作内容； （五）负责归口管理的业务领域、环节内控体系的定期评估、报告、整改、完善工作。

　同时我校成立内部控制工作小组，按照内控规范要求及内部控制领导小组的组织部署，通过制定制度、实施措施和执行程序，提高干部职工内部控制意识，树立风险管理理念，有效行使赋予的公权力，培育和塑造良好的内部控制文化，为预防腐败、廉洁执政以及实现责任目标提供长效保障机制。工作小组成员如下：

　组长：李金荟（办公室主任）

　成员：雷元芳 内部控制工作小组主要职责：

　（一）制订内部控制建设工作计划和实施方案； （二）协调各科室开展业务梳理和风险评估； （三）组织建立单位的内控准则及相关制度； （四）协调解决内控工作中存在的问题； （五）及时向领导小组汇报工作进程； （六）整理内控体系建设成果并组织实施。

　根据内部控制规范及指导意见，内部控制是覆盖我校全方位事项的基础性工作，并不是内控实施工作小组或者哪一个部门的工作，需要我校全体干部职工边学习、边梳理、边完善、边规范、边执行，将管控措施、权责、流程融入内部控制制度，使各项业务规范化、系统化、流程化，为此对各科室负责人提出以下要求：

　（一）加强组织领导。各科室负责人是本科室内控工作第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。

　（二）认真抓好落实。各科室要认真查找科室风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。

　（三）强化责任担当。要坚持“一岗双费”、“一案双查”，

　各科室负责人要树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，由“要我内控”变为“我要内控”，在科室内部营造良好的内控氛围。

　（四）各项内部管理制度及业务规程的建立与实施，要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。

　1.预算业务管理。建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制度。建立内部预算编制、预算执行、资产管理、基建管理、人事管理等部门或岗位的沟通协调机制，提高预算编制的科学性；建立预算执行分析机制；建立全过程预算绩效管理机制等。

　2.收支业务管理。建立健全收入内部管理制度；建立健全票据管理制度；建立健全收支内部管理制度等。

　3.政府采购业务管理。建立健全政府采购预算与计划管理、政府采购活动管理、验收管理等政府采购内部管理制度。

　4.资产管理。建立健全货币资金、实物资产、无形资产等资产内部管理制度。建立健全货币资金管理岗位责任制；加强对银行账户的管理和资金的核查；对资产实施归口管理，建立资产台账，加强资产的实物管理等。

　5.合同管理。建设健全合同内部管理制度；建立财会部门与合同归口管理部门的沟通协调机制，实现合同管理与预算管理、收支管理相结合；建立合同履行监督审查制度等。

　内部控制强调的是过程控制，只要全体干部职工不断地优化

　流程、修订制度、完善措施以及严格执行，是有利于我校保证会计信息的真实性和可靠性，保护国有资产的安全、完整和有效使用，形成完善的内部牵制和监督约束机制，保证国家相关法律制度的贯彻实施，也是确保单位能够深耕细作、稳定健康地走可持续道路的基本保障。

篇六：内部控制工作小组及职责

控制建设专题会议记录

　会议时间：2018 年 8 月 27 日 会议地点：会议室 主持人：

　管恩平

　记录人：

　刘志军

　会议议题：

　安排内部控制工作方案，分工及人员配备等工作 出席人员：

　管恩平 刘志军 张柏锋 于水泉 夏好志 刘 欢 侯甫白 郭晓慧 任景春 贾宏伟 杨志国 夏好来 王宝文 王翠文 佟

　凤

　李庆慧

　缺席人员：无 会议内容：按照内部控制要求，在单位领导下，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价、对照检查，并针对存在的问题，抓好整改落实，进一步健全制度，提高执行力，完善监督措施，确保内部控制有效实施。健全内部控制制度，完成内部控制的建立和实施工作。

　 行政事业单位内部控制建设工作是一项系统工程，为做

　好此项工作，市财政局成立了全面推进行政事业单位内部控制规范工作领导小组。由局主要领导负总责、局分管领导牵头实施，局内相关科室共同参与实施。领导小组下设办公室和技术支持小组。我单位也相应成立工作机构，加强实施工作的组织和领导，主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，将其作为“一把手”工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传、培训和实施工作。

篇七：内部控制工作小组及职责

关于成立内部控制领导小组的通知 范文

　各科室：

　为贯彻落实财政部《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的制度意见》（财会〔2015〕24 号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔2017〕1 号）的有关要求，进一步提高我单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，经研究，决定成立内部控制领导小组，成员如下：

　组

　长：

　XXX 成

　员：

　XXX、XXX

　工作职责 （一）组长职责：研究审定完善尚志市希望幼儿园内控机制的基本制度和工作标准；做好尚志市希望幼儿园内控机制建设的工作计划；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时审定、调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

　（二）内控领导小组成员职责：由尚志市希望幼儿园财务负责牵头落实内部控制建设信息化实施的具体工作。

　内部控制办公室工作职责：负责审定尚志市希望幼儿园内部控制规范实施方案；定期向领导小组报告并适时通报；协调筹备召开内控工作领导小组会议；组织、协调内控规范建设并承办专项工作；对内控规范实施情况进行督查及向上级主管部门进行信息上报等。

　 XXXX

　 2021 年 6 月 18 日

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