人大规范性文件备案审查解读(4篇)

篇一：人大规范性文件备案审查解读

　　规范性文件的备案审查

　　监督法专设一章，对“规范性文件备案审查”作了规范。这是在立法法已有的立法监督规定的基础上，在新形势下为维护法制的统一与尊严，对法律监督制度的进一步完善与深化。这里所称的规范性文件，是指除宪法和法律外，以下两类文件：一是行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院部门规章、地方政府规章。这些文件都是我国法的渊源，是我国法律体系的组成部分。二是上述文件之外其他由国家机关制定的决议、决定、命令和司法解释等。这些文件虽然不是我国法的渊源，不是我国法律体系的组成部分，但也都是普遍适用的。这里所称的备案审查，指的是前述两类规范性文件在生效之后，要按法定期限报法定的机关备案，由接受备案的机关进行分类、存档，在规范性文件的有效期间，依法对其监督审查的活动。

　　一、加强法律监督，从制度上维护国家法制的统一

　　我国是实行单一制的社会主义国家。与联邦制国家相比较，单一制国家的特点在于，国家的主要权力由中央掌握和行使，地方上不拥有独立于中央的、不可让渡的权力，地方上的权力是由中央授予的；从法律制度上说，全国只有一部宪法，宪法作为国家的根本大法，具有至高无上的权威，-1-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　任何法律、法规以及其他规范性文件，都不得同宪法相抵触。这样一种国家体制，必然要坚持法制的统一。道理很简单，只有坚持法制的统一，才能真正维护国家的统一；只有坚持法制的统一，才能维护统一的市场经济秩序。这是由于，我国是一个有960万平方公里、56个民族的大国，没有法制的统一，就不可能维护国家的统一。还由于，我们所致力于建立和完善的市场，是统一、有序、公平竞争的市场，不是分割的无序的市场，在法律制度上一旦发生“部门保护”或“地方保护”，市场经济就会被干扰和破坏。还应当看到，我们所制定的法律、法规及其他规范性文件，从根本上来说，都应当是党的成熟的方针、政策的法制化，只有坚持法制统一，才能保证党对国家事务的领导和改革、建设事业的成功。因此，我国宪法庄严地规定：“国家维护社会主义法制的统一和尊严。”不允许任何违反和破坏法制统一的行为。

　　法制统一的要求，涉及多方面的工作，广义地说，它既包含立法行为，也包含执法行为，还应当包含制定其他规范性文件的行为。从立法上讲法制统一，主要包含三层内容：第一，宪法的权威至高无上。法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例以及规章，都不得与宪法相抵触。宪法规定了国家的根本经济制度、政治制度和文化教育制度，规定了公民的基本权利和义务，规定了各级各类国家机关的职权与责任，具有最高的法律效力。一切违宪的法律文件，都-2-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　是无效的。第二，下位法不得与上位法相抵触。二十多年来，我国从中央到地方，遵循宪法的规定开展立法工作，已经初步形成了以宪法为基础，以法律为主干，包括行政法规、地方性法规、民族自治地方的自治条例和单行条例等在内的社会主义法律体系。从这个法律体系内部的效力等级来说，法律优于行政法规，行政法规优于地方性法规、国务院部委规章以及地方政府规章，地方性法规优于同级及下级地方政府规章。按照这样一种效力等级，下位法应当与上位法保持一致，不得抵触。第三，同位阶的法之间应当互不抵触。同样是法律、行政法规，同样是一个省或者一个较大市的地方性法规或者规章，对同一件事情的规定应当相互一致，不得互相“撞车”，否则，执法中会难以适从。法制统一所体现出来的这三个方面的“不抵触”，保障着我国法律体系内部的和谐一致。

　　为了保证国家法制统一，我国立法制度从两个方面做了规定：

　　一是，确定不同位阶法的权限范围，防止越权立法。宪法是国家根本大法，具有最高的法律地位。宪法规定：全国人大及其常委会根据宪法，制定法律。其中，全国人民代表大会制定民事、刑事、国家机构以及其他方面的基本法律；全国人大常委会制定除基本法以外的单行法律。国务院根据宪法和法律制定行政法规。国务院各部、各委员会根据法律、-3-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　行政法规制定规章。省、自治区、直辖市人大及其常委会在与宪法、法律、行政法规不抵触的前提下，可以制定地方性法规。较大市的人大及其常委会可以根据法律、行政法规和本省、自治区的地方性法规，制定地方性法规，等等。立法法还根据宪法和我国的实际情况，就国家基本的经济、政治、司法等方面的制度和公民的基本权利等事项，规定了全国人大及其常委会的专属立法权。属于专属立法权范围的事项，只能由全国人大及其常委会制定法律。专属立法权以外的事项，如果全国人大及其常委会尚未立法，国务院和省级、较大市级人大及其常委会原则上可以制定地方性法规。经全国人大授权，国务院可以就全国人大专属立法权中的某些事项制定行政法规。

　　二是实行备案审查制度，进行立法监督。按照立法法的规定，行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章等，应当在公布后的30日内依照以下规定报有关机关备案：(一)行政法规报全国人大常委会备案；(二)省、自治区、直辖市的人大及其常委会制定的地方性法规，报全国人大常委会和国务院备案；较大市的人大及其常委会制定的地方性法规，由所在省的人大常委会报全国人大常委会和国务院备案；(三)自治州、自治县制定的自治条例和单行条例，由所在省、自治区、直辖市的人大常委会报全国人大常委会和国务院备案；(四)部门规章和地方政府规章报国务院备案；地-4-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　方政府规章应当同时报本级人大常委会备案；较大的市的人民政府制定的规章应当同时报省、自治区的人大常委会和人民政府备案；(五)根据授权制定的法规应当报授权决定规定的机关备案。

　　备案的本意是备查。上述行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例等报送备案后，接受备案的机关应当依法开展审查工作。对此，立法法已经作了基本的规定，全国人大常委会委员长会议通过的关于《行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、经济特区法规备案审查工作程序》，又从常委会自身的备案审查职责出发，从操作程序上作了具体规定。按照上述规定，行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例以及经济特区法规(以下简称法规)报送全国人大常委会备案后，要由常委会办事机构分送全国人大有关专门委员会和法制工作委员会，依法开展审查工作。审查分为主动审查和被动审查。所谓主动审查，指的是在没有任何国家机关和公民提出审查要求或建议的情况下，由专门委员会或者法制工作委员会主动开展的审查工作。这大体是由于某一法规存在明显的与宪法或者法律相抵触的问题，粗经过目即可发现。但是，这类情况毕竟是少见的。从实际情况来说，审查工作是以被动审查为主的。所谓被动审查，是以某些国家机关和公民、法人以及其他组织提出审查要求为前提。以被动审查为主的备案审查制度，比较符合实际。因为：第一，-5-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　备案审查的法规日积月累，数量很大，任何接受备案的机关都难以组织足够的力量，逐件逐条对法规进行审查。第二，更为主要的，各种法千差万别，所涉及的社会关系纷繁复杂，除明显的违宪违法外，有些规定是否与宪法法律相抵触，只有通过实施才能暴露出来。这和通过实践检验真理的道理是相通的。

　　法律对被动审查设定了两个渠道。第一个渠道是由本级法律执行机关和省级国家权力机关提出要求而启动的审查渠道。立法法规定：国务院、中央军事委员会、最高人民法院、最高人民检察院和各省、自治区、直辖市的人大常委会认为行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例同宪法或者法律相抵触的，可以向全国人大常委会书面提出进行审查的要求，由常委会工作机构分送有关的专门委员会进行审查、提出意见。

　　第二个渠道是上述国家机关以外的其他国家机关、团体、组织以及公民提出建议而启动的审查渠道。立法法规定：上述国家机关以外的国家机关和社会团体、企业事业组织以及公民认为行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例同宪法或者法律相抵触的，可以向全国人大常委会书面提出进行审查的建议，由常委会工作机构进行研究，必要时，送有关的专门委员会进行审查、提出意见。

　　有关专门委员会对法规的审查，是与法律委员会协同-6-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　进行的。就审查结果来说，无非是两种，一种是与宪法法律不相抵触，另一种是与宪法法律相抵触。对于前者，依照审查工作程序，由专门委员会向制定机关提出书面审查意见；也可以由法律委员会与有关专门委员会召开联合审查会议，要求制定机关到会说明情况，再向制定机关提出书面审查意见。制定机关应当在两个月内研究提出是否修改的意见，并向全国人大法律委员会和有关专门委员会反馈。制定机关对与宪法或者法律相抵触的法规不予修改或者废止的，有关专门委员会可以向委员长会议提出撤销该法规的议案，由委员长会议决定是否提请常委会会议审议；一旦经委员长会议提请常委会审议，那就同法律案和其他决议案一样，依照全国人大常委会议事规则进行审议，并最终做出决定。

　　其他接受备案的机关如国务院、地方人大常委会对于报送备案的地方性法规、自治条例和单行条例、规章的审查程序，立法法采取授权的方式，规定按照维护法制统一的原则，由接受备案的机关自行作出规定。国务院已于XX年12月14日以国务院令第337号，颁布了《法规、规章备案条例》。在此前后，各省级和较大市级人大常委会也先后制定了相关的地方性法规，开展了备案审查工作。

　　从以上情况可以看出，法制统一是我国社会主义法制的重大原则。这个重大原则，是由立法监督制度予以保证的。多年来，由于这一立法监督制度的有效运作，从总体上保证-7-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　了我国以宪法为基础的社会主义法律体系内部的和谐和统一，对推进各项改革，建立和完善社会主义市场经济体制，促进经济和社会发展，发挥着重要作用。

　　二、坚持和完善中国特色规范性文件监督制度

　　按照我国宪法和有关国家机关组织法的规定，国家机关制定的调整人们社会活动的行为规范，除前述法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例以及规章之外，还有地方各级人大、县级以上地方各级人大常委会和各级政府发布的规范性文件，包括地方各级人大常委会的决议、决定，地方各级人民政府发布的决定、命令。这些文件，虽然制定机关和具体称谓不同，但从性质上说，都属于为贯彻实施宪法、法律、法规而形成的文件。从这些文件的内容看，大多涉及公民、法人和组织的权利和义务，并且在所辖区域普遍适用，有普遍的约束力和一定的强制性。因此，其内容是否合法，是否适当，对于宪法和法律的实施，对于群众的切身利益，关系极大。正如有的地方人大常委会同志所说的，“一份规范性文件的好坏，造福与祸害都是一大片，都是成千上万的人民群众。”从实际情况看，这些规范性文件中，有的是明显违法的，如违反法律、法规规定，擅自设定审批、收费、罚款、强制措施等，增加了群众负担，损害了群众利益，干扰了正常的市场经济秩序，人民群众反映强烈。

　　“司法解释”也是一种规范性文件。在我国，所谓“司-8-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　法解释”，指的是国家最高司法机关即最高人民法院和最高人民检察院对法律适用中的具体问题作出的解释。司法解释是我国特有的一个概念。它不同于西方国家法官在法律适用中对法律所作的解释。全国人大常委会先后于1955年和1981年两次做出决定，确立了我国的法律解释体制。其中，现行的法律解释制度见之于1981年五届全国人大常委会第十九次会议通过的《关于加强法律解释工作的决议》，它主要有如下几项原则性规定：

　　1．凡关于法律、法令条文本身需要进一步明确界限或作补充规定的，由全国人大常委会进行解释或用法令加以规定。

　　2．凡属于法院工作中具体应用法律、法令的问题，由最高人民法院进行解释。凡属于检察院检察工作中具体应用法律、法令的问题，由最高人民检察院进行解释。最高人民法院和最高人民检察院的解释如果有原则性的分歧，报请全国人大常委会解释或决定。

　　3．不属于审判和检察工作中的其他法律、法令如何具体应用的问题，由国务院及主管部门进行解释。

　　4．凡属于地方性法规条文本身需要进一步明确界限或作补充规定的，由制定法规的省、自治区、直辖市人大常委会进行解释或作出决定。凡属于地方性法规如何具体应用的问题，由省、自治区、直辖市人民政府主管部门进行解释。

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　　司法解释虽是最高司法机关对法律适用中的问题所作的解释，但其效力却带有一定的普遍性。这是由于：第一，它是一种抽象解释，即可以脱离个案、专就普遍性问题进行解释。这与普通法国家的作法有很大区别。在普通法系国家，法律规则的确立和成文法的解释，都必须以具体判例作基础，不得脱离具体案件抽象地解释法律、制定规则。第二，这种司法解释会经常、反复适用，具有普遍拘束力，各级法院和法官都要遵守。我国所确立的这种司法解释制度，一方面，在现阶段的司法实践中，有其现实的必要性。我国幅员辽阔，各地经济、文化、社会发展不平衡，有些法律只能对普遍适用的规则作出规定，对某些问题不能规定得过细。加上改革期间社会关系的不稳定性，以及部分司法人员素质不高的现实，司法解释在审判实践中发挥了并将继续发挥积极的作用。另一方面，由于这种解释的抽象性、系统性(即相当多的解释是以贯彻实施某一法律为名，用若干意见、规定、办法的形式，对法律作全面系统的解释)，客观上容易与某些立法行为相混同，以至一些内容已不属于解释，而形成一种“创制”活动，甚至还有某些解释与法律的基本原则与立法原意相违背，因而影响了法律的正确实施，引起了理论界和实际工作部门的批评与非议。

　　很明显，上述地方国家机关所形成的决定、决议和命令，国家最高司法机关所作的法律解释，都应当与法规、规-10-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　章一样，纳入国家整个的法律监督体制，接受审查监督，以维护国家法制的统一，维护人民群众的合法权益。我国实行人民代表大会制度，“一府两院”都由人大产生，对人大负责，受人大监督。这和“三权鼎立”的体制不同，宪法和法律并未赋予审判机关审查裁决其他机关的规范性文件的权力。上述两类规范性文件是否合宪、合法，最终只能由人大常委会裁决。这是法定职责所在，也是责无旁贷的。同时应看到，监督也是支持。从积极的意义说，通过法定的监督，将使这些规范性文件更好地发挥其应有的作用。

　　对这些规范性文件的监督，是有宪法和法律依据的。我国宪法所确立的监督体制，对上级人大与下级人大，人大与同级政府，人大与法院、检察院之间，是明确规定了监督与被监督的关系的。地方上下级人大之间，虽无领导与被领导的关系，但有法律监督关系，上级人大有权撤销下级人大作出的不适当的决议、决定。关于地方人大与同级政府之间，县级以上地方各级人大常委会有权撤销同级人民政府不适当的决定、命令。关于全国人大与最高人民法院、最高人民检察院之间，按照宪法和人民法院组织法和人民检察院组织法的规定，全国人大常委会具有监督宪法和法律实施的职权，宪法第六十七条规定的全国人大常委会的职权中，就有监督最高人民法院、最高人民检察院的工作一项，这理所当然包括对两高司法解释的监督。在中共中央关于司法体制改-11-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　革的意见中，同样强调了对司法解释加强监督的必要性。XX年十届全国人大第二次会议，最高人民法院的工作报告中也讲到，要“主动实行司法解释向全国人大常委会报送制度，自觉接受监督。”这充分表明，方方面面在加强人大对规范性文件监督上的认识是一致的。

　　同时，也应当看到，宪法和法律中关于对地方国家机关决定、决议和命令的监督，对最高司法机关工作中司法解释的监督，都还缺乏必要的程序规范，这项工作还没有法律化、制度化、程序化。程序是实现实体规定的保障，也是法律原则的运行机制。没有相应的程序，这些监督原则就很难经常地健康地开展。因此，监督法对这些规范性文件的监督做出具体规定，使之更加完善和健全，是完全必要的。还应看到，完善和健全这项制度，现在已经具备了比较充分的条件，我国立法监督制度已经实行多年，取得了长足进展。地方各级人大对监督工作也进行了多年探索，积累了相当多的经验。这都为建立对规范性文件的监督制度创造了有利条件。监督法关于对制度，正是依据宪法和有关法律的规定，在总结实践经验的基础上建立起来的。这是坚持和完善人民代表大会制度的又一重要举措。

　　三、决议、决定、命令的备案审查制度

　　监督法第五章对于县级以上地方各级人大常委会审查决定、决议和命令的规定，包括两个部分，一是关于备案的-12-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　程序，二是对不适当的文件予以撤销的法律界限。

　　关于备案审查程序，监督法没有作具体规定，而是规定“由省、自治区、直辖市的人民代表大会常务委员会参照立法法的有关规定，作出具体规定”。这就是说，监督法把制定相关备案审查工作程序的权力，授予了省级人大常委会。之所以要采取这种授权方式，主要是由于审查、撤销这些规范性文件的程序，与立法法规定的全国人大常委会对行政法规、地方性法规以及自治条例和单行条例的审查、撤销程序大同小异，同时，各地人大常委会的机构设置又不尽相同，与其由监督法作细致的程序规定，不如由省级人大参照立法法的有关规定自行制定，这样做比较适应各地的实际情况。

　　制定县级以上地方各级人大常委会审查、撤销规范性文件的程序，应当掌握好如下原则：

　　第一，严格依法办事。无论是审查、撤销下级人大做出的决议、决定，还是审查撤销同级政府的决定、命令，都是有约束力的文件。一旦撤销，就会失去效力，产生重要的法律后果。因此，必须严肃、慎重地对待这一工作。不应草率从事。对于合法、适当的规范性文件，应当予以维护；只是对于个别确属不适当的规范性文件，在穷尽了其他法定手段仍然无法解决的情况下，才适宜行使撤销权。有些属于有争议、一时拿不准的问题，可以与上级人大及时沟通，把问-13-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　题搞准，再作决定。

　　第二，集体行使职权。人大及其常委会的基本工作规则是实行民主集中制，集体行使职权。任何决议、决定的做出，都必须经过人大常委会全体组成人员的充分审议和讨论，相同意见和不同意见都应当充分表达出来，最后通过表决，按多数组成人员的意见，做出决定。人大常委会的任何组成人员，在审议、决定各类重大问题中，都只有一票的权利。任何个人或少数人都无权对重大问题作出决定。

　　第三，以被动审查为主，主动审查为辅。各类规范性文件较多，事先一一审查，接受备案的机关难以胜任，也难以发现实质问题。除少数规范性文件必要时可主动审查外，绝大多数应是在有关单位和人员提出审查要求后予以审查。

　　制定县级以上地方各级人大常委会审查、撤销规范性文件的程序，有两个法律文件可供参考：一是立法法第五章关于备案工作的有关规定，二是全国人大常委会委员长会议通过的《行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、经济特区法规备案审查工作程序》。前者是法律规定，后者是依法做出的工作程序规定。省级人大常委会可以参考这两个文件，制定县级以上人大常委会程序。其中，应注意把握好几个重点环节：

　　1．对规范性文件的制定机关提出备案要求。包括备案文件的内容、文件份数、报送备案的时限等。

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　　2．备案文件的接收。接受备案的机关要确定一个机构，负责对备案文件的接收、登记、存档，并按照常委会的分工，将报送备案的文件分送有关专门委员会或工作委员会。

　　3．备案文件审查的启动。如前所说，审查工作可以分为主动审查和被动审查。对极少数明显违宪、违法等不适当的文件，可以主动进行审查。绝大多数文件应采用被动审查方式，即有关方面提出审查要求后，才予以审查。参照全国人大常委会的做法，被动审查还可分为两个渠道：一种是重要国家机关如下级人大常委会和同级“一府两院”提出审查要求，即进入正式审查程序。另一种是重要国家机关以外的机关、团体、企事业组织或公民个人提出审查建议，可交法制工作机构或有关其他机构先行研究，必要时，进入正式审查程序。

　　4．备案文件的审查程序。对备案文件的审查，应在常委会秘书长的主持下，由专门委员会、工作委员会和其他办事机构分工合作进行。要确定有关机构的责任和工作时限，届时提出审查报告。在审查时，可以同有关规范性文件的制定机关采用适当方式进行沟通和协商，提出意见，如制定机关接受意见，对有关规范性文件予以修改或废止，则审查即告停止。如确有违宪、违法等“不适当”的问题，制定机关又拒绝修改或废止，则应报经秘书长或主任会议同意，由有关专门委员会或工作委员会或常委会办事机构，向报送机关-15-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　提出书面审查意见。

　　5．撤销备案文件的决定。对违宪、违法或有其他“不适当”问题的规范性文件，制定机关拒绝修正或废止，应当向常委会主任会议提出撤销该规范性文件的议案，由主任会议决定是否提请常委会审议。

　　监督法对于规范性文件中哪些属于“不适当”的情形，作出了实体性的规定，并规定对这些不适当的文件或者文件中的不适当内容，有关人大常委会可以予以撤销。监督法的这一规定，是对宪法和地方组织法原则规定的具体化，从而把多年来理解上有分歧、实施起来有困难的原则规定，具体化为可以操作的规定。依照监督法的规定，所谓规范性文件“不适当”，包括如下情形：

　　(一)超越权限，限制或者剥夺公民、法人和组织的合法权益，或者增加公民、法人和组织义务的。

　　超越权限做出规定即属违法，这是不言而喻的。按照我国的立法体制和行政管理体制，凡属于上级机关行使的权力，不经授权，下级机关不得行使。凡属权力机关行使的权力，未经授权，行政机关不得行使。而且，有些法定权力，行使机关也不得向其他机关授权。超越权限的规范性文件应予撤销，是理所当然的。

　　与此密切相关的是对公民、法人和其他组织权利和义务的规定。权利与义务是构成法律关系的基本要素之一。法-16-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　律作为调整社会关系的行为准则，对公民、法人和其他组织的权利义务予以设定，并以国家强制力保障权利的实现和义务的履行。我国宪法对公民的基本权利和义务作了规定，各项基本法律和单行法律则在不同的领域具体规定了公民、法人和其他组织的权利和义务。我们的国家制度和社会制度从法律上和事实上保证我国公民、法人和其他组织享有广泛的、真实的自由和权利。监督法从这一宪法原则出发，把维护公民、法人和其他组织的合法权益，作为规范性文件监督的重点，突出地强调了如下两个方面：

　　一是不得限制公民、法人和其他组织的合法权益。所谓合法权益，就是法律、法规规定的权利和利益，它包括广泛的内容，如政治权利、财产权利、人身权利、劳动权利、受教育权利以及其他社会权利。对这些权利，没有法律依据，不经法定程序，任何机关、团体、组织或人员，都不准予以限制或剥夺。依照监督法的规定，如果下级人大或同级政府的规范性文件，有限制公民、法人和其他组织合法权益的规定，都在审查、撤销之列。

　　二是不得增加公民、法人和其他组织的义务。无论地方权力机关，还是地方行政机关，都不应违反宪法、法律和法规的规定，任意给公民、法人和其他组织设定义务，随意增加群众的负担。前些年在某些基层政府中一度发生的乱收费、乱摊派等现象，就是这方面的突出表现。这类规范性文-17-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　件，当然也在审查、撤销之列。

　　(一)违反法律、法规规定的。

　　地方人大常委会做出的决议、决定，地方政府发布的决定、命令，都属于贯彻实施法律的抽象行为。这些规范性文件，虽不属法律体系的组成部分，但对保证法律、法规的实施，关系重大，其制定应当以法律、法规为依据，可以根据当地情况，把法律、法规的规定加以具体化，但不得违反法律、法规。这和“下位法不违反上位法”的原则是相通的。违法的内涵比较宽泛，不容易用几句话概括完整。从实际情况看，有一些现象属明显违法，如违反法律、法规的立法宗旨，违反法律、法规的具体规定，违法设定行政许可，违法设定行政处罚等，都应视为违反法律、法规。如果规范性文件中发生这些问题，也都在审查、撤销之列。

　　(三)有其他不适当的情形，应当予以撤销的。

　　监督法除强调规定对规范性文件的越权和违法行为予以审查、撤销外，还规定“有其他不适当的情形，应当予以撤销的”。按照这一规定，不是所有不适当都要予以撤销，而是不适当达到一定程度，应当予以撤销的，才给予撤销。所谓“不适当”，除越权和违法外，一般是指明显不恰当、不合理、不公平。就是说，这些规范性文件未必越权和违法，但从一般常理看，或脱离实际，或显失公平，有损人民的利益和国家机关的宗旨。比如，有的地方不区分城市和农村、-18-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　新车和旧车，不切合实际地要求所有上路汽车的尾气排放必须达到国际最高标准，不达标的，一律不得上路，违背了客观实际；又如，有的地方规定外地啤酒、香烟等产品不得进入本地销售，或者对外地啤酒、香烟等产品额外征收费用，或者禁止外地到本地收购农产在品，违反了平等竞争要求，造成市场分割；再如，有的地方规定制作和销售馒头也要许可，并专门成立了的“馒头办”，这是明显滥设许可。这些都是属于不适当、应当予以撤销的情形。

　　四、司法解释的备案审查制度

　　监督法第五章第三十一条、第三十二条、第三十三条对司法解释的备案审查制度做了规定。对司法解释的备案审查，与立法法规定的对行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例的备案审查，在程序规定上是大致相同的，主要有如下几个步骤：

　　(一)备案文件的报送。监督法规定：最高人民法院、最高人民检察院作出的属于审判、检察工作中具体应用法律的解释，应当自公布之日起30日内报全国人大常委会备案。这些司法解释，一般分别由最高人民法院、最高人民检察院负责报送。对两院共同制定的司法解释，则由主要起草的单位报送。备案内容包括：备案报告、公告、司法解释文本等有关内容。

　　(二)备案文件的接收与分送。报送备案的司法解释由-19-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　全国人大常委会办公厅有关机构负责接收、登记、存档，并将报送备案的司法解释分送有关专门委员会、法制工作委员会。

　　(三)审查工作的启动。对司法解释的审查，分为主动审查和被动审查两种形式，而以被动审查为主。其中主动审查指的是收到备案的司法解释文件后，全国人大有关专门委员会或者全国人大常委会法制工作委员会认为某一司法解释同宪法或者法律相抵触，可以由有关专门委员会主动进行审查，提出审查意见。一般说来，这种情况是不多的。被动审查指的是有关国家机关或社会公众认为有关司法解释同宪法或者法律相抵触，因而提出审查要求或审查建议后而开展的审查工作。监督法对司法解释的被动审查也规定了两个渠道：一是国务院、中央军委、最高人民法院、最高人民检察院和各省级人大常委会认为司法解释同法律相抵触，最高人民法院、最高人民检察院两院之间，认为对方作出的司法解释同法律规定相抵触，向全国人大常委会书面提出审查要求，全国人大有关专门委员会将按照常委会内部的《司法解释备案审查工作程序》，会同法制工作委员会进行审查。二是上述国家机关以外的国家机关和社会团体、企业事业组织以及公民认为司法解释同法律相抵触，向全国人大常委会书面提出审查建议，由常委会工作机构进行研究，必要时，送有关专门委员会进行审查、提出意见。

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　　上述两个审查渠道是有差别的。第一个审查渠道的特点是，国务院、中央军委、最高法院、最高检察院和省级人大常委会书面提出审查要求，全国人大有关专门委员会就要启动审查，直到得出审查结论。这可以称为正式审查程序。第二个审查渠道的特点是，其他国家机关和社会团体、企业事业组织以及公民提出审查建议，对这类审查建议，并不立即启动审查程序，而是先由常委会工作规机构进行研究，经研究，如果认为建议审查的司法解释与法律不相抵触，则不进入正式审查程序。如认为建议审查的司法解释存在与法律相抵触的问题，则要送交有关专门委员会进行审查、提出意见。这里，常委会工作机构的研究工作，类似于“预审”。之所以要设定这样一个“预审”程序，是由于这类审查建议的来源很广泛，既有某些中央与地方的国家机关，又有各种社会团体、企业事业组织或者广大公民，审查建议可能会较多，对建议审查的法规也可能未经全面、周密的研究，不宜一概进入正式审查程序。经过一道“预审”工作，发现确有违法问题的司法解释，再进入正式审查程序，这样做，有利于集中工作精力，提高审查效率。

　　(四)审查意见的形成。全国人大有关专门委员会对有关司法解释进行审查后，按照《司法解释备案审查工作程序》，将书面审查意见转法律委员会研究。法律委员会如果与有关专门委员会的审查意见一致，认为有关司法解释同法-21-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　律不相抵触，则停止审查，继续存档；认为有关司法解释同法律相抵触的，则由有关专门委员会向制定机关书面提出审查意见，建议制定机关自行修改或者废止该司法解释。制定机关如果自行修改或者予以废止，审查工作亦告结束。

　　(五)撤销决定的作出。全国人大法律委员会和有关专门委员会经审查认为人民法院或者最高人民检察院作出的司法解释同法律规定相抵触，而最高人民法院和最高人民检察院不予修改或者废止的，则法律委员会和有关专门委员会可以向委员长会议提出要求最高人民法院或者最高人民检察院予以修改、废止的议案，或者提出由全国人大常委会作出法律解释的议案，由委员长会议决定提请常务委员会审议。需要说明的是，依照立法法的规定，全国人大常委会作出的法律解释与法律具有同等法律效力，法律解释一旦作出，即意味着有关司法解释的失效。

　　撤销与法律相抵触的司法解释，或者对有关司法解释作出法律解释，是一件十分严肃的事情。这项权力的行使，需要由全国人大常委会作出决定。监督法对于依法进行审查的司法解释的处理，体现着如下原则：一是严格依法办事。经审查，属于与法律不相抵触的司法解释，予以维护；属于与法律相抵触的司法解释则予以撤销。二是穷尽其他补救方式后再作处理。对于与法律相抵触的司法解释，要先与制定机关沟通情况，提出意见，尽可能使制定机关主动修改或废-22-word版本可编辑.欢迎下载支持.

　　止。只是在制定机关拒绝修改，才启动撤销程序。三是，集体行使监督权力。撤销一件与法律相抵触的司法解释，或者对有关法律规定作出司法解释，都要依照法定的常委会议事程序，提出议案，审议议案，在这个基础上对议案进行表决。遵循民主集中制，集体行使监督权力。

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篇二：人大规范性文件备案审查解读

　　关于规范性文件备案审查的几点思考

　　监督法实施以来，规范性文件备案审查工作在各地逐步开展起来，无锡市人大常委会也将这项工作纳入日程。从目前各地工作实际看，规范性文件备案审查工作总体还处于起步和探索阶段。下面，结合无锡市的实际情况和各地的实践经验，对规范性文件备案审查的制度形成、重要意义和实施中存在的问题作一些初步探讨。

　　一、规范性文件备案审查制度的确立、发展与基本形成

　　对规范性文件进行备案审查，是宪法和法律赋予各级人大常委会的一项重要监督职权，是维护社会主义法制统一的一项重要制度。应当指出的是，这一制度并非监督法新设定的一项制度，其从最初确立到完善形成，大体经历了三个阶段。

　　一是初步确立阶段。宪法第一百零四条规定，县级以上地方各级人大常委会可以撤销本级人民政府不适当的决议、命令，以及下一级人大不适当的决议。这是宪法基于国家职权所进行的分工，是宪法对地方人大常委会作出的制度安排。这一规定赋予了地方人大常委会审查规范性文件的权力，是地方人大常委会对规范性文件进行审查的宪法依据。

　　二是逐步发展阶段。在宪法规定的基础上，地方组织法和立法法对规范性文件备案审查制度进行了补充和完善。地方组织法进一步扩大了规范性文件审查的范围。第四十四条规定，县级以上地方各级人大常委会可以撤销本级人民政府不适当的决议、命令，以及下一级人大及其常委会不适当的决议。立法法则对备案审查制度作了专门规定，使备案审查制度更为明确具体，并取得了重要突破。第八十九条规定，地方政府规章应当报同级人大常委会备案。第九十二条明确授权接受备案的机关可以对规章等规范性文件的审查程序进行规定。正是第九十二条的规定，使得规范性文件备案审查制度从原有的形式性审查范围中脱离出来，从而真正具备了实质性审查的意义。无锡市也正是根据立法法的规定，专门制定了有关政府规章备案审查的规定，逐步将规章备案审查工作开展起来。

　　三是基本形成阶段。2006年的监督法设专章对规范性文件备案审查作了全面规范，这是在立法法已有的立法监督的基础上，在新形势下对法律监督制度的进一步完善和深化。监督法正式将规范性文件备案审查作为七种监督方式之一，以法律形式固定下来，同时还将规范性文件备案审查的范围进一步扩大，并授权省级人大常委会对地方人大常委会审查、撤销规范性文件作出具体规定。根据监督法的要求，各地省级人大常委会均制定了有关规范性文件备案审查的规定，并积极推动这项工作在本地区全面开展。因此，可以说监督法的出台，标志着地方人大常委会规范性文件备案审查制度正式形成。

　　二、规范性文件备案审查的重要意义

　　规范性文件备案审查工作的开展，有赖于正确认识其重要意义。只有真正从思想上提高认识，高度重视，才能有力推动这项工作全面有效开展。

　　（一）加强规范性文件的备案审查，是民主法治建设的必然要求。民主法治的一个显著特征就是公民享有广泛的民主管理国家政治、经济、社会事务的权利。由地方国家权力机关

　　对规范性文件的合法性、科学性、可行性进行审查，其实质就是代表选举他的全体人民参与管理本行政区域内的具体事务。对规范性文件备案审查的过程，就是使权力的行使不致偏离民主与科学准则的重要手段，这样可以切实防止权力滥用，保证人民的权力真正用来为人民谋利益，提高法治化水平。

　　（二）加强规范性文件的备案审查，是保障宪法和法律正确实施的有效手段。规范性文件如果存在合法性或者重大合理性问题，一旦实施，危害的往往不是—个人或者几个人的利益，将会在—个较长的时间，影响到一个方面、—个地区，损害人民群众的利益，甚至会引起社会的不稳定。国家权力机关加强对规范性文件的审查监督，把好质量关，及时纠正或者撤销与法律法规相抵触的规范性文件，就能有力地制止法律实施中的偏差现象，对于确保法律、法规在本行政区域内得到正确贯彻，维护社会主义法制统一和尊严具有重要作用。

　　（三）加强规范性文件的备案审查，是维护社会公平正义的现实需要。行政部门制定的规范性文件集中体现了政府及其部门的管理要求，虽然绝大多数经政府集体讨论，但更多地体现了政府及其部门单方面的意志。通过对规范性文件的备案审查，人大常委会可以将民意反映给政府及其部门，敦促政府修改或者予以撤销违法、不适当的规范性文件，可以从源头上防止和避免出现损害社会公平正义的做法，更好地体现人民群众的根本利益，促进社会稳定和谐。

　　三、规范性文件备案审查工作中存在的几个问题

　　监督法出台后，无锡市人大常委会高度重视。根据监督法和省有关规定，常委会对地方性法规和有关工作文件进行了全面清理；制定了《无锡市人民代表大会常务委员会规范性文件备案审查规定》，对备案审查工作进行了细化；2007年以来，共备案政府报送的规范性文件30件，其中政府规章19件，其他政府规范性文件11件；今年还对两起公民申请要求审查的规范性文件进行了被动审查。总体来说，规范性文件备案审查工作取得了一定成绩，但还存在一些问题需要进一步厘清和探讨。

　　（一）关于规范性文件备案审查的范围

　　明确规范性文件的范围是备案审查工作的前提。根据有关法律规定，报送市人大常委会备案审查的规范性文件是比较具体的，但有两个方面的问题需要进一步明确：一是人民政府的决定、命令的范围。这里的决定、命令显然是一个大概念。

　　实际工作中，政府制发的规范性文件中以决定、命令两个文种出现的极少，以公告、通告、通报、会议纪要、意见等文种出现的则比较常见。如果仅仅依照文件的形式来判断是否属于须报人大常委会备案审查的规范性文件，则会导致规范对象缺位，使备案审查工作流于形式，甚至难以开展。因此，不能拘泥于文件的形式，而要着眼于文件的性质来判断。只要是政府制定的，涉及公民、法人或者其他组织的权利义务，并具有普遍约束力的文件都应当报同级人大常委会备案。实践中还存在大量以政府办公室名义发布的，以及政府或者政府办公室同其他国家机关或者组织机构联合发布的规范性文件。据统计，2007年市政府办公室发布的规范性文件达57件，超过了同年政府规章（11件）和政府规范性文件（31件）之和。此类文件原则上只要是经过政府批准或者同意的，都应当报送备案，但考虑到其情形比较复杂特殊，可以与政府进行研究商定。二是党委和政府联合发布的规范性文件。党政联合发文在实际工作中是比较常见的。2007年的统计数据显示，市委、市政府联合发布的规范性文件有18件之多。这些文件通常涉及全局、与人民群众的切身利益密切相关。这类文件既是政府的文件，也是党委的决策，性质重合、不好区分，目前不宜纳入备案审查范围。

　　（二）关于规范性文件备案审查的标准

　　立法法和监督法分别规定了地方人大常委会有权撤销本级人民政府发布的决定、命令和下一级人大及其常委会作出的决议、决定的情形。这就是规范性文件的审查标准。概括地说，包括了合法性和合理性标准两个方面。合法性标准一般包括四层含义：一是不得超越权限；二是不得限制公民、法人和其他组织的合法权利；三是不得增加义务；四是不得与上位法相抵触。总体来说，合法性审查由于有法律、法规和人大及其常委会的决议、决定作为依据，相对比较容易确定。合理性审查主要是对规范性文件的内容是否客观、适度，是否符合本行政区域的具体情况和实际需要，是否符合社会公平正义进行的审查。有些规范性文件未必违法，但从一般常理看，或脱离实际，或有失公正，或有损人民群众的利益，也是需要撤销的。合理性审查体现了对实质正义的追求。一般来讲,合理性包括两层意思:一是制定规范性文件的动机、目的和具体规定符合法律的目的、原则和精神；二是设计的制度符合公正、合理、客观、适度的一般要求。有学者从立法权的运用和行使要符合客观规律、要适度出发，提出应从三个方面来加以把握：一是立法动机应当是建设性的；二是立法行为应当建立在充分的理论根据和实践基础上；三是立法权行使应当合乎情理。这对准确把握规范性文件的合理性有一定的借鉴意义。

　　（三）关于规范性文件备案审查的方式和程序

　　备案与审查是一个问题的两个方面，备案是前提，审查是目的。规范性文件的审查主要有被动审查和主动审查两种启动方式。所谓被动审查，就是以公民、法人或者其他组织提出审查建议或者要求为前提而开展的审查。在被动审查方面，审

　　查的问题通常比较明确具体，应当更加突出对公民、法人和其他组织权益的保护。规范性文件实施后，往往对其适用范围内的公民、法人和其他组织的利益影响最直接，他们对规范性文件是否合法、适当，对自己权益是否造成侵害，体会往往也是最深的。在主动审查方面，有些同志认为可查可不查，这种观点值得商榷。从目前情况看，进行主动审查是必要的，不仅有助于备案审查这一监督形式起到应有的作用，而且可以更好地发挥审查机构的积极性和主动性，也更符合备案审查的本意和要求，是人大常委会维护国家法制统一，依法履行职权的有力保障。考虑到当前有关机构设置和人员配备状况，主动审查要有选择性和针对性，要突出重点，不能泛泛而审。可以重点从以下几个方面把握：一是人民群众关注的热点问题；二是限制或者剥夺公民权利的；三是规定行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等内容的。对涉及这些内容的规范性文件，应当按照审查标准，积极主动地开展审查工作。

　　对于规范性文件审查后的纠正程序，要本着积极、稳妥的原则，与制定机关相互配合，充分启动与发挥制定机关自行纠正的功能，将问题解决在前面，保护制定机关的积极性，使备案审查工作积极稳妥地进行。

　　（四）关于规范性文件的备案审查机构

　　根据立法法和监督法的有关规定，规范性文件备案审查的主体是人大常委会，但在人大常委会内要有相应的机构和人员来具体从事备案审查工作。在审查工作机构的确定上，应当根据不同的审查方式，确定不同的审查工作机构。在被动审查上，明确由常委会法制工作机构会同有关工作机构进行审查。在主动审查上，明确由常委会有关工作机构进行审查，并与法制工作机构进行会商。为确保对规范性文件备案审查工作到位，还需要设立专门的审查工作机构，配备专门的工作人员。考虑到规范性文件备案审查工作涉及常委会各个工作机构以及其他各方面，这个审查工作机构应当是综合性的机构，承担规范性文件备案审查工作当中综合性的日常工作及相关工作，能够对规范性文件实施统一管理。这样的设置便于动员各方面的力量，分工协作，齐抓共管，共同做好这项工作。

篇三：人大规范性文件备案审查解读

　　人大规范性文件备案审查的理论实践与思考01人大规范性文件备案审查的理论实践与思考01人大规范性文件备案审查是指对人大制定的规范性文件进行合法、合规性审查的一项工作。它既具有理论上的必要性，也是实践中需要的工作。因此，在进行人大规范性文件备案审查时，我们需要重视理论研究，总结实践经验，深入思考如何更好地推进这项工作的进行。

　　理论上，人大规范性文件备案审查具有以下几个必要性。首先，人大规范性文件备案审查有助于确保国家的法律体系的完整性和上下位法之间的协调性。人大制定的规范性文件应该是依法制定的，与现行法律法规相一致，不得超越法律的权限。只有通过备案审查，才能及时发现和修正可能存在的问题，避免法律颁布后的后患。其次，人大规范性文件备案审查有助于保护公民的合法权益和维护社会稳定。规范性文件会直接影响到公民的权益和义务，因此必须经过严格审查，确保其符合法律法规，不会对公民造成不公平和不合理的影响。再次，人大规范性文件备案审查能够提高立法质量和推动法治建设。规范性文件作为一种补充性法规，其制定应当具有合法性、合理性和可操作性，备案审查有助于及时纠正制定过程中的不合理之处，提升立法质量，推动法治建设。

　　实践中，人大规范性文件备案审查需要注意以下几个方面。首先，要加强备案审查的法治化建设。成立备案审查委员会，明确其组成和职责,确保审查过程公正透明、程序合法。对于备案中存在的问题和争议，要依法处理，做到按照法律法规进行裁决。其次，要注重备案审查和立法工作的衔接。备案审查应当与立法工作同步进行，及早介入，避免规范性文件颁布后再进行审查的情况发生。定期对已备案的规范性文件进行评估，及时发现问题并加以解决。再次，要加强部门间的协同配合。备案审查需要

　　与相关部门充分沟通和协作，共同推进备案工作的顺利进行。不同部门之间要共享信息、共同解决问题，提高备案效率和审查质量。

　　在思考如何更好地推进人大规范性文件备案审查时，我们需要重视以下几个方面。首先，要加强人大干部队伍的专业化建设。加强备案审查人员的法律知识培训，提高他们的专业素养和工作能力。同时，要建立一套科学、规范的备案审查指引和操作手册，明确审查的具体标准和程序。其次，要加强信息化建设，利用信息技术手段提高备案工作的效率。建立健全备案信息管理系统，实现备案流程的在线化、信息的共享化，提高备案工作的效率和质量。再次，要加强备案工作的宣传和监督。加强备案政策的宣传，提高人大代表和社会公众对备案工作的认识和重视程度。同时，加强对备案工作的监督，建立健全备案工作的投诉和举报渠道，对备案工作中的不规范行为进行制度性约束。

　　综上所述，人大规范性文件备案审查是一项既有理论上必要性，又有实践需求的工作。在推进这项工作时，我们需要重视理论研究，总结实践经验，深入思考如何更好地推进备案审查工作的进行。只有通过不断地探索和完善，才能为规范性文件的合法性和合规性提供更有效的保障，推动法治建设的不断深入。

篇四：人大规范性文件备案审查解读

　　人大规范性文件审查备案

　　随着社会的不断发展，法制建设也在逐步完善。作为一个法制社会，我们必须要严格遵守法律法规，进一步做好各项规范性文件的审查备案工作，从而保证国家政治和经济的稳定发展。

　　首先，规范性文件的审查备案是保证法律法规制定质量的重要手段。规范性文件是法律法规的重要组成部分，是国家机构将政策要求落实到实践中的具体措施。而这些具体措施的内容，直接关系到国家政治和经济的稳定发展。如果这些规范性文件制定不当，就会对法律法规的实施产生重大影响，甚至经济和社会发展受到威胁。因此，规范性文件的审查备案工作必不可少。

　　其次，规范性文件的审查备案有助于保证政府管理工作的规范化和标准化。政府应该是一个高效率、高标准的管理机构，而政府管理的标准化和规范化是实现这个目标的重要途径。通过对规范性文件的审查备案，政府可以规范和标准化政策制定、执行、监管等各个环节，从而提高政府工作效率，实现政府的科学管理。

　　此外，规范性文件的审查备案能够进一步保证政策的透明度和公开性。政策的透明度和公开性是解决治理问题的重要保障，而规范性文件的审查备案是政策制定过程中必要的一步。通过规范

　　性文件的审查备案，政府可以对外公布政策制定的各个阶段，促进政策的透明度和公开性，增强社会对政府的信任度，从而实现政治和社会的稳定发展。

　　最后，规范性文件的审查备案还可以加强政府的法律意识和法治思维。政府是国家权力的代表，具有非常强的制度约束力。通过对规范性文件的审查备案，政府可以进一步加强对法律法规的理解和运用，增强法律意识和法治思维，更好地履行职责，维护国家的政治和经济稳定。

　　总之，规范性文件的审查备案是维护国家政治和经济稳定发展的重要保障。要加强规范性文件的审查备案工作，严格遵守法律法规，确保各项规范性文件的审核备案过程合法、公正、透明，从而推动政府管理的规范化和升级，实现中国政治和经济的健康稳定发展。