银行内控合规工作总结【精选推荐】

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　银行内控合规工作总结

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　 今年，工商银行湖南邵阳分行珍惜发展机遇，加快业务创新，围绕“全面增强竞争发展能力和可持续赢利能力，努力打造湖南最想事的银行”的总体要求，不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工作重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返“二类行”序列。

　 一、加强内控管理基础工 幸 作，深入开展内控评价 石 。

　 一是要按照过程 堪 评价指标严格对被评价 蒙 行进行现场、一次性评 醛 价;

　 二是结合全年 苑 各类审计监督、专业检 婴 查、风险监测以及外部 汇 监管等情况，对被评价 钉 行进行非现场、年度综 苇 合性评价，使评价结果 迅 能真实、准确、全面反 榴 映被评价行的内控状况 锗 。

　 三是 6-7 月间 嚷 组织开展全行机关、各 再 支行年度内控综合评价 纪 自查工作，对照内控评 簧 价指标逐条逐项抓落实 薪 、抓整改、抓完善。

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　二、进一步增强针对 朋 性，提高检查质量，认 付 真做好各项业务审计检 泽 查工作。

　 一是加强 偏 非现场审计工作的培训 拳 ，充分发挥非现场工

　作 秤 的引导作用，重点加强 童 银行卡、个人按揭贷款 知 、基层网点负责人合规 聘 性审计检查，客户经理 衡 履职、利率执行、电子 汉 银行、反洗钱等工作检 摘 查; 二是加大经济责任 咐 审计和离岗审计等工作 帧 ;

　 三是落实按月开 钓 展各类准风险事件核查 张 审计工作，促进运行管 怜 理质量提高。

　 三、 逻 加强监测与风险提示， 彭 切实防范操作风险。

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　一是加强操作风险监 寞 测。内控合规部门组织 凸 各基层行、各业务部门 邵 按照总行制定的监测指 趾 标，实施月度、季度、 珊半年度监测，及时编写 垄 操作风险管理报告，管 躲 理并应用好《操作风险 劫 高级计量法应用管理系 即 统》;

　 二是认真做 收 好《合规检查监督管理 诉 系统》的推广应用工作 驾 ，并与人力资源部共同 浙 做好“两个档案”的记 辑 录、维护和运用工作， 补 强化基层管理人员和员 淤 工质量意识、责任意识 偿 ;

　 三是开展对突发 河 事件和营业网点的突击 柏 审计工作。

　四、不断强 均 化内控合规管理日常基 曝 础工作。

　 一是规范 峪 制度管理工作，及时开 很 展新建规章制度的合规 辅 性审核;

　 二是加强 琐 《业务操作指南》电子 彝 发布平台的推广应用和 蹋 监督管理工作，要结合 癌 检查监督情况，以《指 腮 南》和《加强营业网点 召 内控管理若干规定》为 赡 标准，开展分析、

　评估 硕 ，提出规范业务流程的 唾 工作建议;

　 三是开 缨 展检查监督资源统筹管 刻 理。按照既保证必要的 鸟检查频率和覆盖面，又 卉 避免过度重复交叉检查 腥 的原则，对各类审计监 宽 督、专业检查实行统一 蛹 计划管理;统筹问题整 鸳 改和责任追究，统筹检 卸 查结果运用，在加强监 携 督情况的综合分析，巩 烛 固检查监督的成果的基 莹 础上，根据总行制定的 腋《员工违规行为处理暂 浚 行规定》进行严格处理 肄 ;

　 四是改善内控服 愉 务方式。多形式地搞好 疡 内控合规工作，全面提 衙 高全行内控合规人员的 勒 服务意识，建立内控合 激 规人员随时到基层网点 劝 、业务部门进行跟班督 蛋 导制度。通过跟班督导 仆 ，及时传达上级行的各 镭 项重大决策，及时了解 招 网点内控管理中存在的 近 主要问题，有针对性的 锻 提出改进意见，帮助一 靳 线员工加深对政策、规 碗 章的理解与掌握，提高 捷 网点内控工作的质量与 掣 效益。

　 五、加大奖 浙 惩考核力度，扎实开展 串 反洗钱工作。

　 在做 番 好反洗钱客户风险分类 遇 的基础上，市分行将根 望 据“今年度反洗钱工作 邪 考核办法”进行考核， 楷 考核内容包括反洗钱机 椿 构、岗位设置与职责建 怎 立，反洗钱内控制度建 岩 设，客户身份识别与资 毙 料保存，大额交易和可 运 疑交易报告，反洗钱调 迎 查和现场检查协助，反 碎 洗钱宣传和培训等六类 催 指标，考核对象为全辖 政 40 个网点、5 个专业 裂 反洗钱领导小组与业务 镣 处理中心。同时密切关 乒 注各支行因反洗钱工作 仲 不到位被

　监管部门处罚 努 的情况，对受到监管部 嚏 门处罚的支行实行重点 卸 监控。

　六、加强和银监 堂 局、人民银行的沟通与 蛊 联系。

　 根据银监会 谁 每年现场检查的内容， 汕 督促各支行各相关业务 暖 部门切实做好迎接检查 犹 的各种准备，认真配合 氖 银监部门的检查。积极 职 主动与人民银行反洗钱 文 主管部门联系，让他们 涪 了解该行反洗钱工作开 巴 展情况，争取对该行反 炸 洗钱工作的理解和支持 狙 。

　七、培育先进的内控 甫 合规文化。

　 各支行 轧 、各部门要有意识地总 译 结、倡导、培育、形成 哺先进的内控合规文化， 循 将“违规办坏事不行， 烧 违规办好事也不行”的 鞭 合规理念融合到日常工 桓 作当中去。树立诚信至 弊上意识，实事求是、客 罐 观公正地开展各项工作 京 ;增强服务意识、内控 苔 增值意识和创新意识， 泄 不断探索、改进、创新 叔 内控合规工作的新思路 舀 和新方法，努力提高内 援 控合规工作水平。

　 营 内部控制、案件防控及 吟 合规情况 Xx 年是我行 泻 成立的第三年，也是至 滇 关重要的一年，全行内 斗 控、案防、合规工作的 塘 总体思路是制定、实施 莫 以防范操作风险及案件 晃 风险为导向，以杜绝严 旬 重违规行为为重点，以 蓬 加强内部控制为核心的 凑 工作方案。从建立合规 戏 秩序、加强制度管理、 长 加大检查力度、理顺沟 莫 通机制和培育合规文化 共 等五个方面，通过履

　行 省 内部审计和合规的日常 钉 监督和专项监督职能， 擅 发挥内审合规工作在完 蓄 善内部控制环境、提高 亦 操作风险及案件风险评 渊 估能力、改善操作风险 胖 及案件风险控制措施和 芽 手段的作用，增强机构 甚 自身案件防控内生动力 伙 建设水平，有效落实合 蓄 规管理措施，防范和控 经 制合规风险。Xx 年一 保 季度我行在内控、案防 吟 、合规方面工作总结情 农 况如下：

　 一、推进 筷 合规体系建设，逐步建 惑 立合规管理平台

　 X 球 x 年我行在董事会的领 裕 导下，由行长室负责有 奠 效管理全行的合规风险 勋 ，明确一名副行长分管 账 合规管理工作。配备一 业 名专职合规员;在主要 彻 业务部门和各支行设立 紊 兼职合规员，初步搭建 察 全行的合规风险管理框 镇 架。

　 为健全我行合 芽 规风险管理体制，推进 荧 合规风险管理工作，根 敏 据《商业银行合规风险 境 管理指引》要求，明确 饶 各业务条线部门在内控 胀 、案防、合规工作上的 彰 责任。行长是我行内控 靖 、案防、合规工作的第 掷 一责任人，对全行的内 纠 控、案防、合规工作承 墙 担领导责任;分管副行 辅 长协助行长组织实施全 尚 行内控、案防、合规工 坊 作;各业务条线部门( 刷 各支行)是内控、案防 叠 、合规管理的直接责任 涡 部门，具体负责本部门 冤(支行)的内控、案防 搅 及合规工作，确保工作 隔 的正常有效开展，杜绝 淌 案件风险发生;合规经 君 理是合规管理的职能部 帖 门，通过定期召开工作 呆 协调会，联席会的方式 扎 听取各部门(各支行) 嘉 内控和合规工作情况汇 诞 报，研究和部署相关工 蚜 作，协商

　解决在日常工 戒 作中具体问题，及时调 播 整和完善内控合规工作 泵 方案，落实各项检查及 咙 风险问题的整改等;全 凄 行的每一位员工必须在 杖 本职岗位上对每项业务 遮 活同时制定了《xx 合 介 规管理员管理办法》， 萄 明确了合规经理和兼职 蒸 合规员的岗位职责，工 黍 作内容，报告路线和具 尼 体的工作要求。

　 二 肤 、召开工作会议，明确 揣 工作方针，层层签署目 拯 标责任书

　 Xxxx 而 日，我行召开全行员工 尉 会议，在会上学习了《 吩 xxx同志在 xx 年上 嫂 海银行业案防安保工作 跺 会议上的讲话》、再次 蔗 强调了内控、案防、合 谴 规工作的重要性，要求 彪 “全员合规，从我做起 袖 ”，并要求各条线部门 蜡 (各支行)结合部门( 铣 支行)的实际情况，就 腔 全年的内控和合规工作 泄 的目标、总体要求做出 铃 具体计划安排，包括检 骆 查和培训，风险排查的 必 计划等，从工作要求和 械 时间要求上对 x 年内控 部 、案防、合规工作做出 则 了具体的工作部署。通 昆 过行长与经营班子成员 躯 、行长与各部门(各支 侵 行)负责人及与所属员 铃 工的三个层级，层层签 皆 署《内控、案防、合规 借 工作目标责任书》，将 躯 内控、案防、合规工作 耸 责任逐级明确落实到部 柯 门。Xx 年要继续狠抓 浩关键环节和重点领域防 挖 控。并加大对“三重、 溢 三新、三易”(重点单 憨 位、重点岗位、重点业 一 务，新机构、新业务、 蛰 新人员，案件易发业务 帛 、易发岗位、易发环节 晰 )业务检查监督力度， 疲 对存在的风险隐患和内 震 控薄弱环节持续纠偏纠 巴 漏，切

　实提高内控制度 蜘 执行力。

　 三、健全 谢 合规工作制度建设，夯 讽 实“制度治行”基础

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　根据《商业银行合规 恼 风险管理指引》要求， 呕 结合我行工作实际，制 饭 定了《合规风险管理办 拦 法》、《合规管理员管 谦理办法》、《银行与监 尉 管部门联系沟通管理办 哉 法》、《整改工作管理 噪 办法》、《专业检查管 啸 理办法》。明确了合规 影 风险管理目标、内容和 栅 合规管理工作的基本原 镐 则;明确合规风险管理 搁组织架构、合规管理职 灰 责及合规风险管理报告 纫 路线;规范合规风险管 粘 理计划制订、合规风险 适 识别、评估和监测和合 恫 规培训与咨询等合规工 周 作。在全行建立一支懂 诵 制度、订制度、用制度 煽 的专家型合规管理队伍 什 ，调动全行合规管理人 帮 员的积极性，明确合规 馏 管理人员的任职条件、 类 工作内容、工作方式， 苹 充分发挥合规管理人员 居 的作用。

　四、推进反洗 墟 钱工作的常态化管理

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　通过前期多头反复联 密 系和反洗钱联机版的不 逊 断的测试，通过近一个 渡 月的运行情况稳定正常 蔚 ，日常提醒各支行坚持 趁以“主观判断为主，客 隐 观规则为辅”的原则， 焕 从“了解你的客户”出 歪 发，切实做好反洗钱的 童 可疑甄别等日常工作。

　伤重点关注公转私业务、 完 大额现金业务等热点， 房 结合反洗钱特征加以综 航 合分析和跟踪，适时做 蛹 好反洗钱的日常台账的 诱记录工作。

　五、加强监 再 管信息报送工作，提高 炔 报送质量

　日常与监 神 管部门保持良好的沟通 胃 ，加强监管信息报送的 古 工作，注重非现场监管 琳 工作，提高日常报表数 酗 据的统计质量，做好监 痪 管报送提醒工作，杜绝 贞 信息报送的迟报、漏报 祸 现象的发生。

　 六、 钧 建立分层检查网络，持 英 续开展案件风险排查， 镀 提升案件防控能力

　 价 我行在内控和合规风险 引 日常排查工作按照“部 殊 门自查、专业条线部门 砸 检查、合规经理抽查， 燕 领导小组督查”的分层 由 检查网络覆盖全行各项 鹃 业务的检查。持续强化 坑 从业人员行为管理。结 镣 合监管要求，制定操作 徐 方案，按季开展从业人 协 员不当行为专项风险排 寸 查，推进全员强制休假 轴 和轮岗相结合，覆盖面 稽 达到 100%。对重要 汉 和关键岗位的从业人员 勺 有无参与各类融资中介 弥 、票据中介、不当担保 学 、高利贷、“卖贷款” 维 等活动，以及超个人经 隆 济承受能力的大额高风 襄 险投资、消费行为、经 院 商办企业和涉黄、涉赌 矣 、涉毒、涉诉的情况进 葫 行排查。做到不漏一行 双 、一岗、一人，并建立 脱 排查工作专项档案，发 鲸 现问题应及时整改和纠 旋 正。

　 七、注重人员 马 日常培训工作，进一步 酮 营造合规经营氛围

　 央 Xx 年，我行将组织开 颤 展合规管理主题活动， 溺 采取专家授课、案例讨 嚏 论、合规培训、警示教 祈 育等多种形式，依托业 行 务条线和营业网点推动 雅 合规培训的具体落实， 砧 注重发挥

　合规经理和兼 臆 职合规员及案防联络员 闽 队伍在培训工作中的积 断 极作用，在全行上下倡 碟 导诚实、守信、正直的 噎 道德价值标准。按照时 咐 间节点针对各条线、各 些 层次人员开展相应合规 挣 业务培训，进一步提升 展 合规意识和风险辨别能 尧 力。让合规操作成为每 桶 一名员工的自觉行为和 钒 习惯动作，使合规文化 思 的理念成为全行员工的 县 行为准则。

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